廣西壯族自治區(qū)陸川縣檢察機關(guān)通過辦理非法采礦案，依法開展公益訴訟檢察工作，推動23家礦山企業(yè)展開合規(guī)建設。此案因?qū)崿F(xiàn)了“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的目標，入選8月10日最高人民檢察院發(fā)布的第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。
解決共性問題，推動礦山治理“行業(yè)化”
2019年至2020年期間，陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦。
陸川縣檢察院經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全縣持證礦山企業(yè)大部分于十多年前批準設立，由于當時生產(chǎn)技術(shù)條件、工藝和管理要求等歷史原因，礦區(qū)設置普遍不科學、不合理，如礦區(qū)范圍小，劃界不合理，礦區(qū)大多設置在半山腰、半邊山等，且涉案企業(yè)多為小型企業(yè)，普遍內(nèi)部管理制度不完善，員工法律意識淡薄。
2021年10月，陸川縣檢察院經(jīng)綜合研判，并層報上級檢察院同意后，決定探索對非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)。
一方面，檢察機關(guān)牢牢把握職責定位，推動“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，建立健全各內(nèi)設機構(gòu)辦案協(xié)作工作機制，同時以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實情況；另一方面，在提前介入階段即開展公益訴訟訴前磋商，督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進行查處，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，加大公共利益司法保護力度。
邀請多方參與? 不斷完善合規(guī)整改方案
建立以第三方組織為主，其他部門配合的監(jiān)督考察機制。陸川縣檢察院以第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任的地質(zhì)、安監(jiān)、測繪等專業(yè)人員組成的第三方組織為主，相關(guān)行政機關(guān)參與，共同對全縣礦山企業(yè)進行風險大排查。根據(jù)排查出的非法占用林地、環(huán)保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業(yè)病防治等8大類38項風險點，為礦山企業(yè)量身制定了《礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計劃編制提綱》。第三方組織實地考察企業(yè)合規(guī)整改情況時，辦案檢察官、行政機關(guān)代表共同參與。第三方組織形成考察評估報告后，檢察機關(guān)向相關(guān)行政機關(guān)書面征求意見，并邀請派員參加聽證會。
案發(fā)后，陸川縣檢察院提前介入引導偵查，了解案件情況，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題，通過公益訴訟訴前磋商督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進行查處；通過發(fā)送檢察建議督促衛(wèi)生健康部門對1家企業(yè)不按要求申報職業(yè)病預防情況落實監(jiān)管職責，確保企業(yè)合規(guī)整改的剛性。
2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，經(jīng)第三方組織評估，認為6家涉案礦山企業(yè)均已逐步建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，完成了回填、復綠等環(huán)境修復義務。陸川縣檢察院舉行公開聽證會，參與聽證各方一致同意檢察機關(guān)對相關(guān)企業(yè)和人員作不起訴的意見。
2021年12月31日，陸川縣檢察院依法對Y公司等2家涉案礦山企業(yè)及其責任人、L石場等4家涉案礦山企業(yè)責任人作出不起訴決定。通過企業(yè)合規(guī)整改、公益訴訟和檢察建議方式，督促相關(guān)行政部門履行監(jiān)管職責和涉案企業(yè)進行合規(guī)整改，有力推動了全縣礦山行業(yè)全面合規(guī)、守法經(jīng)營。
構(gòu)建良好合規(guī)文化? 推動采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級
在案件辦理過程中，陸川縣檢察院聯(lián)合縣自然資源局等部門，組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會，以案說法，激發(fā)了當?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設的積極性。針對礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設置不科學、不合理，容易造成安全隱患等問題，以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機，督促縣自然資源局等部門對原有不科學、不合理并具備整治條件的礦山采取予以注銷，通過科學規(guī)劃、踏勘，重新劃定礦區(qū)范圍，整治“半邊山”采石場，優(yōu)化礦山開發(fā)布局，推動采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
“最高檢要求各地檢察機關(guān)在日常辦案中，要更加注重立足監(jiān)督辦案，依法能動履職，切實找準案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題，加強與行政主管部門溝通，通過制發(fā)檢察建議等方式，促進防范相關(guān)案件反復發(fā)生，促進從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實現(xiàn)‘辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)’，促進系統(tǒng)治理、訴源治理?！白罡邫z第四檢察廳相關(guān)負責人說。
