檢察官來(lái)到碼頭開(kāi)展普法活動(dòng)。
“兄弟，我們六條船估計(jì)要全部在閩江了，明天下午到，你們安排下，再幫忙問(wèn)問(wèn)他們現(xiàn)在多少錢(qián)一噸？”
犯罪嫌疑人手機(jī)中的一條信息，引起了上海鐵路運(yùn)輸檢察院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海鐵檢院”）檢察官趙增田的注意。由此挖掘下去，六條“聯(lián)袂”出海販賣(mài)海砂的內(nèi)河船參與非法采礦的事實(shí)逐漸明晰。
2022年11月11日，最高人民檢察院發(fā)布4件依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例，其中就有上海鐵檢院辦理的這起符某良等12人非法采礦案。“該案中，盜采海砂人員和一些航運(yùn)從業(yè)者分工配合，形成‘采—運(yùn)—銷(xiāo)’一體化黑產(chǎn)鏈。他們反偵查能力強(qiáng)，常采用采運(yùn)分離、即采即賣(mài)方式實(shí)施犯罪。”近日，趙增田在接受記者采訪時(shí)介紹說(shuō)，因一些采砂人員不能到案，加之運(yùn)砂船雇用的船員流動(dòng)性大，這些都給偵查取證工作帶來(lái)不小困難。
通過(guò)能動(dòng)履職，深挖細(xì)查，上海鐵檢院將這個(gè)盜采海砂犯罪的黑色產(chǎn)業(yè)鏈一一挖出，依法予以重點(diǎn)打擊、從重處罰，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的司法保護(hù)，有力維護(hù)了長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境和綠色發(fā)展。
未開(kāi)啟AIS，他們是頭一趟出海？
2021年3月，上海海警局警官通過(guò)雷達(dá)發(fā)現(xiàn)，有六條內(nèi)河船舶入海，且在航行中沒(méi)有開(kāi)啟AIS。
“AIS是船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，具有識(shí)別船只、協(xié)助追蹤目標(biāo)、簡(jiǎn)化信息交流、提供輔助信息避免碰撞等功能?！睋?jù)上海海警局警官介紹，按照《國(guó)內(nèi)航行海船法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則（2020）》規(guī)定，AIS應(yīng)能夠在沒(méi)有船上人員介入的情況下，自動(dòng)地和連續(xù)地向主管當(dāng)局和其他船舶提供信息。因此，船舶在航行、錨泊期間均應(yīng)當(dāng)不間斷開(kāi)啟AIS，確保其他船舶能正確辨別本船方位，正確評(píng)估避碰風(fēng)險(xiǎn)。因此，這幾艘未開(kāi)啟AIS的入海船舶立即引起了海警的注意。
通過(guò)綜合研判，海警初步認(rèn)定這六條船準(zhǔn)備去閩江水域偷采海砂。為此，上海海警局統(tǒng)籌警力，在長(zhǎng)江口附近水域進(jìn)行檢查攔截，共查獲海砂84633噸。為依法打擊盜采海砂犯罪黑色產(chǎn)業(yè)鏈，上海鐵檢院依法提前介入引導(dǎo)偵查，并就證據(jù)收集提出意見(jiàn)。
“我們是頭一趟出海”“我跑海就跑了這一次”……符某良等六條船上的犯罪嫌疑人幾乎眾口一詞，且都聲稱(chēng)彼此互不認(rèn)識(shí)。
經(jīng)調(diào)查，辦案檢察官卻發(fā)現(xiàn)，這幾條船都裝了假AIS，在出海后即改用假AIS，其間也是間斷開(kāi)啟，在接砂時(shí)AIS處于關(guān)閉狀態(tài)。“這說(shuō)明他們?yōu)榱颂颖芎Ｊ虏块T(mén)的檢查，事先做了充分準(zhǔn)備?！鞭k案檢察官分析認(rèn)為，在其中一名犯罪嫌疑人手機(jī)中發(fā)現(xiàn)的本文開(kāi)頭的那條短信，也說(shuō)明這六條船同時(shí)被抓并非偶然。
針對(duì)涉案船只和人員較多、作案地點(diǎn)跨度大等問(wèn)題，該院督促偵查機(jī)關(guān)及時(shí)收集、固定犯罪嫌疑人間的微信記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、通話記錄、行船軌跡等客觀性證據(jù)，通過(guò)細(xì)致查看十幾名犯罪嫌疑人手機(jī)里的近萬(wàn)條信息，梳理出涉案人員的關(guān)系和分工，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)追捕船東王某勇、中介人員徐某林、碼頭老板孟某勝等人到案。
2021年6月，偵查機(jī)關(guān)以符某良等人涉嫌非法采礦罪，將該案移送上海鐵檢院審查起訴。
露出馬腳，退股協(xié)議竟作假？
“追捕到案的王某勇在案發(fā)后帶著一份退股協(xié)議到海警局主動(dòng)說(shuō)明情況，稱(chēng)其原是其中一條船的股東，因發(fā)現(xiàn)合伙人李某在跑海砂，就提出退股，二人還簽了退股協(xié)議?！鞭k案檢察官曹瑾告訴記者，然而經(jīng)過(guò)仔細(xì)訊問(wèn)，王某勇和李某二人對(duì)協(xié)議簽署的時(shí)間、地點(diǎn)、原因等細(xì)節(jié)的供述均不一致，由此他們的“攻守同盟”被戳穿。
原來(lái)，王某勇跟李某簽了虛假的退股協(xié)議，讓李某把事情扛下來(lái)，他在外面進(jìn)行“善后”。證據(jù)還顯示，王某勇在開(kāi)船前主動(dòng)打電話給碼頭老板，詢(xún)問(wèn)何時(shí)去閩江接砂。碼頭老板答復(fù)他，“現(xiàn)在天氣不好，等過(guò)了年再說(shuō)。”年后，王某勇再次打電話給碼頭老板詢(xún)問(wèn)什么時(shí)候能走，之后確定于2021年2月23日出發(fā)。這些情況都說(shuō)明王某勇是積極參與其中的。
同時(shí)檢察官還發(fā)現(xiàn)，六條船不僅是一起相約出海，幾名犯罪嫌疑人之間的關(guān)系也不簡(jiǎn)單。例如，王某勇的弟弟王某帥，除了同為李某這條船的船東，還是另一條涉案船只的船主……為此，該院組成辦案組，針對(duì)犯罪嫌疑人供述之間的矛盾，加強(qiáng)調(diào)查和訊問(wèn)，最終拼出了一張完整的犯罪“拼圖”。
審理中，王某勇為撇清自己提到的一個(gè)細(xì)節(jié)，引起了檢察官的注意。據(jù)王某勇說(shuō)，之前李某因?yàn)橥瞪氨缓Ｊ虏块T(mén)罰了十幾萬(wàn)元，他是通過(guò)這件事才知道李某在做非法經(jīng)營(yíng)?！袄钅呈潜荒膫€(gè)海事部門(mén)處罰的？”檢察官不動(dòng)聲色地問(wèn)道。“常州海事局罰的款”，急于撇清自己的王某勇立馬交代了。
檢察官眼前一亮，“李某到案后一直稱(chēng)自己不參與船的經(jīng)營(yíng)，也沒(méi)上過(guò)船，都是王氏兄弟倆在管?！绷私獾竭@一情況后，檢察官立即趕赴江蘇常州，調(diào)取到了這份行政處罰決定書(shū)。該份決定雖然是以?xún)?nèi)河船舶入海進(jìn)行的處罰，但也明確載明船上裝載的是海砂，而且簽收人就是李某本人。
由此入手，檢察官到海事部門(mén)調(diào)取了這六條船收到的全部行政處罰記錄，并結(jié)合賬本、碼頭卸貨記錄、銀行交易記錄和航行軌跡，深挖細(xì)查犯罪線索，追加認(rèn)定符某良等12人既往運(yùn)輸及銷(xiāo)售盜采海砂11次共14萬(wàn)噸。
船主船東VS碼頭老板，誰(shuí)才是幕后指揮者？
“我們是賺運(yùn)費(fèi)的，砂子是碼頭孟老板的?！毖劭春Ｉ皵?shù)量被查清，王某勇又有了新的辯解。他避重就輕，想把責(zé)任都推到收購(gòu)海砂的碼頭老板身上。
檢察官經(jīng)深入了解，碼頭經(jīng)營(yíng)海砂采取一種行業(yè)俗稱(chēng)“接關(guān)”的模式，即碼頭方用自己的浮吊和吊機(jī)，幫拉砂的運(yùn)輸船過(guò)駁海砂到碼頭堆場(chǎng)，或停在碼頭等待裝砂的小船上，其中過(guò)駁到碼頭堆場(chǎng)的海砂，事后也會(huì)由運(yùn)輸船方聯(lián)系的購(gòu)砂者通過(guò)卡車(chē)運(yùn)輸?shù)姆绞嚼摺４a頭方主要賺取浮吊費(fèi)（每噸8元）和海砂在碼頭堆場(chǎng)臨時(shí)堆放的堆放費(fèi)（每噸每月3元）。堆放費(fèi)用一般發(fā)生于運(yùn)輸船暫未找到下家購(gòu)砂者的情形，此時(shí)碼頭相關(guān)負(fù)責(zé)人會(huì)提前按市場(chǎng)價(jià)向運(yùn)輸船支付砂款，之后再將海砂轉(zhuǎn)賣(mài)給購(gòu)砂者。
本案的實(shí)際情況卻是，王某勇等人在喝酒聊天時(shí)，有人提出一起出海跑閩江砂，其他人一拍即合。王某勇找到碼頭經(jīng)營(yíng)者孟某勝，由孟某勝通過(guò)徐某林聯(lián)系非法開(kāi)采海砂人員，商定購(gòu)砂價(jià)格及所需重量，并獲取過(guò)駁海砂位置和高頻號(hào)段聯(lián)系方式。
六條涉案船只到達(dá)閩江口附近海域后，根據(jù)事先約定的接駁位置坐標(biāo)及高頻號(hào)段聯(lián)系采砂船。采砂船靠過(guò)來(lái)后，用皮帶機(jī)把砂子打到船上過(guò)駁。過(guò)駁后，買(mǎi)砂方將現(xiàn)金扔到采砂船上。
綜合上述情況，檢察官認(rèn)為，碼頭經(jīng)營(yíng)者孟某勝不是購(gòu)砂行為的起意者、指揮者。盡管孟某勝提供卸貨服務(wù)，但他并非主要獲利者。因此，檢察機(jī)關(guān)將為運(yùn)砂船聯(lián)系采砂方、幫助卸貨的孟某勝認(rèn)定為從犯。而王某勇等人作為船舶實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，與他人商議前往閩江口附近海域非法買(mǎi)賣(mài)海砂，并安排船舶管事駕船前往涉案海域，經(jīng)與采砂方事先聯(lián)系、現(xiàn)場(chǎng)過(guò)駁海砂，起到積極、主要作用，應(yīng)認(rèn)定為主犯，按照其所參與的全部犯罪處罰。
在充分的證據(jù)面前，王某勇等人均表示認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退贓退賠，共主動(dòng)退出違法所得265萬(wàn)元，并預(yù)繳了罰金。
參與程度不同，主犯從犯如何認(rèn)定？
該案中，采砂船船主用虛假的身份信息，現(xiàn)場(chǎng)通過(guò)高頻號(hào)段聯(lián)系，并要求買(mǎi)砂方用現(xiàn)金結(jié)算，涉案人員的身份一時(shí)難以查清。在上家沒(méi)有到案的情況下，買(mǎi)砂方是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么犯罪——是非法采礦罪還是掩飾、隱瞞犯罪所得罪？厘清事實(shí)關(guān)系后，法律適用問(wèn)題成為檢察官亟須突破的下一道“關(guān)卡”。
“我們認(rèn)為，雖然非法采砂人員沒(méi)有到案，但在案證據(jù)證明涉案船主、中介人員等明知采砂人員未取得采礦許可證和海域使用權(quán)證，仍與非法采砂人員串通，商定購(gòu)砂數(shù)量和價(jià)格?！鞭k案檢察官趙增田說(shuō)，由此可以認(rèn)定運(yùn)輸人員、中介人員、收購(gòu)人員與盜采人員間的溝通不是單純收購(gòu)、轉(zhuǎn)移贓物的意思聯(lián)絡(luò)，而是主動(dòng)提出非法采礦、強(qiáng)化同案人非法采礦犯罪決意的行為，應(yīng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任。
針對(duì)非法采礦案件往往具有聚眾性這一特點(diǎn)，辦案檢察官結(jié)合各層級(jí)參與者的身份、作用及獲利情況，區(qū)分共同犯罪人員的參與程度，以準(zhǔn)確認(rèn)定主從犯，確保罰當(dāng)其罪。
“本案中，提起犯意、負(fù)責(zé)組織的船主和參與程度高、獲利多的股東，其作為出資者、組織者、經(jīng)營(yíng)者，均應(yīng)認(rèn)定為主犯；僅負(fù)責(zé)駕駛船只、指揮過(guò)駁海砂但不參與分紅的船長(zhǎng)、管事，他們是具體犯罪活動(dòng)的管理者和指揮者，應(yīng)認(rèn)定為從犯?！闭劶笆芄陀锰峁┚唧w勞務(wù)的19名船員，趙增田說(shuō)，因這些人只領(lǐng)取正常的勞務(wù)報(bào)酬，沒(méi)有其他惡劣情節(jié)，案發(fā)后也認(rèn)識(shí)到自己參與了犯罪行為，根據(jù)刑法謙抑性和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)他們不以犯罪論處。
2021年9月至12月，上海鐵檢院先后對(duì)符某良等12人提起公訴。在法庭上，經(jīng)過(guò)公訴人的充分論證，上述主張得到法院認(rèn)可。法院先后以非法采礦罪分別判處12名被告人有期徒刑三年一個(gè)月至有期徒刑一年，緩刑二年不等的刑罰，合計(jì)并處罰金63萬(wàn)元，追繳全部違法所得，涉案海砂拍賣(mài)款予以沒(méi)收。
送法上船，標(biāo)本兼治強(qiáng)化訴源治理
為進(jìn)一步依法規(guī)范辦案，案件辦理期間，上海鐵檢院會(huì)同上海市公安局邊防和港航公安分局、長(zhǎng)江航運(yùn)公安局上海分局和浦東、寶山等5區(qū)海警局召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。各方就進(jìn)一步完善信息通報(bào)、辦案協(xié)作機(jī)制和有力打擊非法采砂犯罪達(dá)成共識(shí)，制定并通過(guò)了《非法采砂犯罪取證指引》，對(duì)盜采海（江）砂犯罪案件的證據(jù)收集、固定、審查和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作了進(jìn)一步規(guī)范。
“譬如通過(guò)查證與采砂船是否事先商定購(gòu)砂價(jià)格、是否支付砂款，來(lái)查明運(yùn)砂船是賺運(yùn)費(fèi)還是自購(gòu)自銷(xiāo)。再如，通過(guò)調(diào)取AIS記錄的航跡情況，向海事部門(mén)調(diào)取行政處罰記錄等，查明涉案船舶既往的非法采砂行為?！辈荑榻B，檢察機(jī)關(guān)還建議海事和海警部門(mén)在辦案中加強(qiáng)信息溝通，及時(shí)移送犯罪線索，防止以罰代刑。
針對(duì)該案暴露出的問(wèn)題，辦案團(tuán)隊(duì)前往上海寶山羅涇碼頭、上海海事職業(yè)學(xué)院的海員培訓(xùn)班，向船運(yùn)從業(yè)人員宣講非法采運(yùn)海砂行為的違法性和危害后果，引導(dǎo)船運(yùn)從業(yè)人員依法依規(guī)從事運(yùn)輸作業(yè)。
“檢察機(jī)關(guān)送法上船十分及時(shí)?！迸嘤?xùn)之后，船員們紛紛表示，今后將拒絕參與運(yùn)輸無(wú)合法來(lái)源證明的海砂，絕不從事相關(guān)違法犯罪活動(dòng)，并當(dāng)場(chǎng)簽署了保護(hù)水域生態(tài)環(huán)境的承諾書(shū)。碼頭經(jīng)營(yíng)人張某濤也說(shuō)：“以后到碼頭卸砂的船舶要是沒(méi)有海砂合法來(lái)源證明，沒(méi)有連續(xù)航線軌跡，我不會(huì)給它們裝卸，并會(huì)向海事部門(mén)報(bào)告。”
黨的二十大報(bào)告指出，中國(guó)式現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的深入推進(jìn)，建筑用砂需求量大增、價(jià)格暴漲。在旺盛的市場(chǎng)需求和高額的利益驅(qū)使下，不法分子日益猖獗，非法采砂已逐步從內(nèi)陸河道向海洋蔓延，極易對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞，影響河道穩(wěn)定和安全。
上海位于長(zhǎng)江入海口，是非法海砂流入市場(chǎng)銷(xiāo)售的重要通道之一。2016年9月起，上海鐵檢院對(duì)全市破壞環(huán)境資源保護(hù)一審刑事案件集中管轄，并針對(duì)該類(lèi)案件類(lèi)型多樣、專(zhuān)業(yè)化程度高等特點(diǎn)，同步成立環(huán)境資源類(lèi)犯罪專(zhuān)業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)，積極推進(jìn)“專(zhuān)業(yè)化法律監(jiān)督＋恢復(fù)性司法實(shí)踐＋社會(huì)化綜合治理”生態(tài)檢察模式。特別是《中華人民共和國(guó)長(zhǎng)江保護(hù)法》正式施行以來(lái)，該院依托與長(zhǎng)江航運(yùn)公安分局共同設(shè)立的偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，持續(xù)強(qiáng)化執(zhí)法司法、案情會(huì)商等方面合作。據(jù)了解，該法實(shí)施以來(lái)，上海鐵檢院已辦理非法盜采砂犯罪83件176人。
除依法打擊盜采海砂，上海鐵檢院還與市水務(wù)局執(zhí)法總隊(duì)、長(zhǎng)航公安上海分局、上海鐵路運(yùn)輸法院簽訂了《貫徹落實(shí)〈中華人民共和國(guó)長(zhǎng)江保護(hù)法〉工作備忘錄》，通過(guò)實(shí)踐工作不斷鞏固、完善協(xié)作機(jī)制，共同加強(qiáng)長(zhǎng)江河道上海段非法采砂違法犯罪打擊力度，切實(shí)維護(hù)長(zhǎng)江河道上海段安全穩(wěn)定。
下一步，該院將加強(qiáng)刑事打擊與生態(tài)環(huán)境損害賠償制度銜接，一方面堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，將有組織、經(jīng)常性的或形成產(chǎn)業(yè)鏈的團(tuán)伙化犯罪作為懲治重點(diǎn)，通過(guò)全鏈條打擊、全方位追責(zé)，依法嚴(yán)懲污染環(huán)境、非法采砂、非法捕撈等破壞長(zhǎng)江生態(tài)資源犯罪；另一方面，踐行恢復(fù)性司法理念，引導(dǎo)涉案人員履行修復(fù)受損生態(tài)的賠償責(zé)任，通過(guò)增殖放流、支付生態(tài)賠償金等方式，助力修復(fù)水域生態(tài)環(huán)境，并將參與生態(tài)修復(fù)的主觀意愿及客觀效果納入認(rèn)罪悔罪量刑情節(jié)的具體表現(xiàn)考量。
此外，該院還將檢察辦案與促進(jìn)生態(tài)環(huán)境整治、區(qū)域治理、訴源治理有機(jī)結(jié)合，“由水及岸”緊盯長(zhǎng)江沿岸在碼頭管理、灘涂巡護(hù)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)等方面可能存在的共性問(wèn)題，攜手促進(jìn)“長(zhǎng)江大保護(hù)”共建共贏。（江蘇燁 潘志凡 趙增田）
