近日，上海環(huán)交所首批7筆碳回購(gòu)交易已經(jīng)達(dá)成，中信證券、中信建投、中金公司、國(guó)泰君安等多家頭部券商參與。據(jù)悉，券商參與碳回購(gòu)能夠拓寬實(shí)體企業(yè)降碳融資渠道、有效降低資金成本，助力降本增效。
“此次交易是金融機(jī)構(gòu)與實(shí)體企業(yè)在上海碳市場(chǎng)關(guān)于碳金融新模式、新路徑的一次積極探索?！敝行沤ㄍ侗硎尽Ｄ壳?，至少有7家券商具備碳排放權(quán)交易資格。
2月19日，中央全面深化改革委員會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的意見(jiàn)》。該意見(jiàn)指出，要健全支持綠色低碳轉(zhuǎn)型的財(cái)稅、金融、投資、價(jià)格政策和相關(guān)市場(chǎng)化機(jī)制，為綠色轉(zhuǎn)型提供政策支持和制度保障。
多家頭部券商參與
近日，上海環(huán)交所完成了首批7筆上海碳市場(chǎng)回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。
據(jù)悉，中信證券、中信建投、申能碳科技有限公司、華寶證券、柏能新能源（深圳）有限公司、上海迪賽諾化學(xué)制藥有限公司、東方證券、華泰證券、國(guó)泰君安、中金公司等共計(jì)10家會(huì)員機(jī)構(gòu)及企業(yè)于首批次達(dá)成了7筆碳回購(gòu)業(yè)務(wù)。
此外，上海環(huán)交所與太保產(chǎn)險(xiǎn)合作探索碳資產(chǎn)回購(gòu)保險(xiǎn)，為申能碳科和中信證券、中金公司之間達(dá)成的碳回購(gòu)業(yè)務(wù)提供了碳資產(chǎn)回購(gòu)業(yè)務(wù)履約保證保險(xiǎn)?！斑@是全國(guó)首例證券機(jī)構(gòu)聯(lián)合保險(xiǎn)公司為企業(yè)提供碳回購(gòu)資金融通和保險(xiǎn)保障的綜合服務(wù)案例?！敝行抛C券稱。
今年1月底，上海環(huán)交所正式推出上海碳市場(chǎng)回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。碳回購(gòu)業(yè)務(wù)，是指交易的一方（初始賣(mài)出方）將持有的產(chǎn)品賣(mài)給另一方（初始買(mǎi)入方）的同時(shí)，約定在未來(lái)某一日期再由初始賣(mài)出方以約定價(jià)格從初始買(mǎi)入方購(gòu)回該筆產(chǎn)品的交易行為。上海環(huán)交所在承擔(dān)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)行工作、深耕上海碳市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，積極探索各類碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為上海碳市場(chǎng)參與者提供更加豐富多樣的碳資產(chǎn)流動(dòng)性管理與融資工具。
積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)
據(jù)悉，金融機(jī)構(gòu)通過(guò)碳配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，可以幫助實(shí)體企業(yè)拓寬低碳融資渠道，推動(dòng)降低實(shí)體企業(yè)融資成本，助力提高實(shí)體企業(yè)資金使用靈活性，實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)保目標(biāo)上的雙贏。
中信證券表示，該公司發(fā)揮碳市場(chǎng)領(lǐng)先的創(chuàng)新能力和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，自2022年以來(lái)密切配合主管單位組織的業(yè)務(wù)調(diào)研、機(jī)制研討和系統(tǒng)建設(shè)，有力協(xié)助此項(xiàng)業(yè)務(wù)推出，并率先為納管企業(yè)定制方案、提交申請(qǐng)、落地首單，積極響應(yīng)上海環(huán)交所碳回購(gòu)業(yè)務(wù)新規(guī)。
中信建投稱，該公司積極發(fā)揮功能性作用服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，借助證券公司在碳金融領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)掘碳市場(chǎng)交易機(jī)制促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排的作用，聚焦實(shí)體企業(yè)碳資產(chǎn)管理需求，幫助實(shí)體企業(yè)盤(pán)活儲(chǔ)備碳資產(chǎn)的價(jià)值，降低企業(yè)履約成本和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)著力推動(dòng)提升國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)流動(dòng)性。
參與交易需申請(qǐng)資格
據(jù)悉，參與碳排放權(quán)交易需要業(yè)務(wù)資質(zhì)，目前已經(jīng)有券商取得了這一資質(zhì)，也有的券商正在積極申請(qǐng)資格。
今年1月15日，國(guó)信證券公告稱，該公司董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司申請(qǐng)開(kāi)展碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的議案》，同意國(guó)信證券申請(qǐng)?jiān)黾犹寂欧艡?quán)交易業(yè)務(wù)種類，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
2023年2月初，中金公司、華泰證券、申萬(wàn)宏源、東方證券、中信建投紛紛公告稱，收到了證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易的無(wú)異議函。根據(jù)相關(guān)無(wú)異議函，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述公司在境內(nèi)合法交易場(chǎng)所自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易無(wú)異議。
“公司將按照有關(guān)規(guī)定和上述無(wú)異議函的要求，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，降低全社會(huì)減排成本，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)為目標(biāo)，合規(guī)、審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，并將相關(guān)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系?！庇腥淘诎l(fā)布的公告中稱。
除了上述5家券商，中信證券、國(guó)泰君安這2家券商則更早獲批了相關(guān)交易資格。2018年5月3日，中信證券公告稱，該公司曾于2014年9月獲得證監(jiān)會(huì)的復(fù)函，該公司以自有資金在境內(nèi)合法交易場(chǎng)所參與碳排放權(quán)交易等3個(gè)業(yè)務(wù)資格獲得了證監(jiān)會(huì)批復(fù)。國(guó)泰君安的該資格獲批時(shí)間則為2015年。
中金公司表示，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展碳交易市場(chǎng)具有重要的戰(zhàn)略意義：首先，“雙碳”戰(zhàn)略下，開(kāi)展碳排放權(quán)交易是金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)，通過(guò)發(fā)揮交易能力和專業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，能夠?yàn)閷?shí)體經(jīng)濟(jì)提供更多低碳轉(zhuǎn)型解決方案，切實(shí)提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度和廣度；其次，參與碳排放權(quán)交易，有助于豐富金融機(jī)構(gòu)綠色投資品種，構(gòu)建全鏈條交易能力，提升綠色綜合服務(wù)能力，更好擁抱“雙碳”發(fā)展歷史機(jī)遇和綠色發(fā)展新賽道。（記者 劉藝文）
